（三）公司已結(jié)束集合信托計劃統(tǒng)計表（見附表）；

（四）公司全部存續(xù)集合信托計劃運行狀況說明；

（五）公司對公司治理、內(nèi)部控制、合規(guī)和風(fēng)險管理機制的評估報告；

（六）負(fù)責(zé)創(chuàng)新試點的高管人員和主要專業(yè)人員名單、專業(yè)培訓(xùn)及從業(yè)履歷；

（七）業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、會計核算系統(tǒng)、風(fēng)險管理系統(tǒng)及管理信息系統(tǒng)的詳細(xì)說明；

（八）董事會同意參與創(chuàng)新試點的決議或批準(zhǔn)文件；

（九）公司董事長、總經(jīng)理對申報材料真實性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書；對創(chuàng)新試點相關(guān)事項的真實、完整、合規(guī)和風(fēng)險控制等負(fù)直接責(zé)任的自律承諾書；

（十）申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址和郵編；

（十一）銀監(jiān)會要求提交的其他文件和資料。

四、信托投資公司申請創(chuàng)新試點資格，應(yīng)逐級報批。銀監(jiān)局負(fù)責(zé)初審并在收到完整的申報材料之日起20個工作日內(nèi)審核完畢，報銀監(jiān)會審批；銀監(jiān)會直接監(jiān)管的信托投資公司直接報銀監(jiān)會審批。銀監(jiān)會收到完整的申報材料后，組織評審委員會進行評審，由提出申請的信托投資公司有關(guān)董事、高管人員、主要專業(yè)人員參加答辯，并在三個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

五、信托投資公司取得創(chuàng)新試點資格后，可以自行設(shè)計和推介創(chuàng)新產(chǎn)品。創(chuàng)新產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

（一）委托人、受益人須為凈資產(chǎn)不少于200萬元人民幣的機構(gòu)投資者，單個產(chǎn)品的信托合同份數(shù)不受數(shù)量限制，單個機構(gòu)投資者的最低合同金額不低于100萬元人民幣；

（二）信托期限應(yīng)根據(jù)信托業(yè)務(wù)性質(zhì)、風(fēng)險特點和信托財產(chǎn)種類審慎確定；

（三）信托財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)實行第三方托管；

（四）信托資金的運用須符合國家產(chǎn)業(yè)政策以及其他有關(guān)規(guī)定；

（五）信托資金可以進行組合運用，組合運用應(yīng)有明確的運用范圍和策略；

（六）禁止將信托資金運用于信托投資公司關(guān)聯(lián)方，禁止以固有財產(chǎn)與信托財產(chǎn)進行交易，禁止將不同信托財產(chǎn)進行相互交易；

（七）信托文件應(yīng)約定受托人報酬，除合理報酬外，信托投資公司不得以任何名義直接或間接以信托財產(chǎn)為自己或他人牟利；

（八）建立受益人大會制度，并在信托文件中載明大會的組成權(quán)限、召開時間、地點、會議形式等召集程序、議事程序和表決方式等事項；

（九）銀監(jiān)會規(guī)定的其他信托業(yè)務(wù)經(jīng)營規(guī)則。

六、信托投資公司推介創(chuàng)新產(chǎn)品，可以在注冊地以外地域采取私募式路演方式進行，但不得通過報刊、電視、廣播和其他公共媒體進行營銷宣傳。

推介活動應(yīng)遵循下列原則：要有規(guī)范和相近的信息披露材料，明示業(yè)務(wù)的風(fēng)險收益特征，不得使用可能影響參與者進行獨立風(fēng)險判斷的誤導(dǎo)性陳述；充分揭示參與信托活動的風(fēng)險及風(fēng)險承擔(dān)原則；不得對過去的業(yè)績作夸大介紹或貶低同行；不得使用與法律文件和推介材料不符的文字，或者存在其他虛假內(nèi)容、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；如實披露專業(yè)團隊的履歷、專業(yè)培訓(xùn)及從業(yè)經(jīng)歷。

七、創(chuàng)新試點公司辦理創(chuàng)新試點業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于簽訂信托合同的同時，與委托人簽定信托資金管理運用風(fēng)險申明書。風(fēng)險申明書內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合銀監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，如實申明、充分揭示創(chuàng)新產(chǎn)品包含的行業(yè)風(fēng)險、市場風(fēng)險、法律風(fēng)險等各種風(fēng)險，并在風(fēng)險申明書醒目位置提示“投資者審慎投資、風(fēng)險自擔(dān)”。

八、創(chuàng)新試點公司應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)的規(guī)定和信托文件的約定按時披露信息，董事長、總經(jīng)理和信托財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)承諾對所簽署披露信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，并依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

九、銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)可以定期不定期對創(chuàng)新試點公司有關(guān)情況進行檢查評估。信托投資公司違反審慎經(jīng)營規(guī)則和本通知要求從事創(chuàng)新試點活動的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)銀監(jiān)會提出的整改建議，限期整改。對于在規(guī)定的時限內(nèi)未能采取有效整改措施或者其行為造成重大損失的，銀監(jiān)會將暫停或取消信托投資公司的創(chuàng)新試點資格，調(diào)低其監(jiān)管評級水平，責(zé)令調(diào)整董事、高級管理人員或者限制其權(quán)利，或者采取《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第三十七條規(guī)定的其他措施。

十、[注冊英國公司好處]各類金融機構(gòu)可以依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定投資信托投資公司的創(chuàng)新產(chǎn)品。

十一、本通知自下發(fā)之日起實施。請各銀監(jiān)局將本通知轉(zhuǎn)發(fā)給轄內(nèi)各信托投資公司及有關(guān)金融機構(gòu)，認(rèn)真遵照執(zhí)行并總結(jié)經(jīng)驗。創(chuàng)新試點期間如有重大問題，要及時向銀監(jiān)會報告。

中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

二〇〇六年八月十五日