香港9號金融證券牌照申請流程

申請香港九號牌照的資格和基本程序，以及擁有9號證券金融牌照的用途？

香港九號牌照主要用于境外投融資業(yè)務。

香港《證券及期貨條例》所規(guī)定的“資產(chǎn)管理”指房地產(chǎn)投資計劃管理或證券或期貨合約管理。其中，“房地產(chǎn)投資計劃管理”就任何人而言,指該人為另一人提供營辦集體投資計劃的服務,而在該計劃下管理的財產(chǎn)主要由不動產(chǎn)組成，同時該計劃是根據(jù)《證券及期貨管理條例》第 104 條獲認可的；“證券或期貨合約管理”就任何人而言，指該人為另一人提供管理證券或期貨合約投資組合的服務。

申領(lǐng)香港9號金融證券牌照

注冊成立公司

6.4.1必須是在香港注冊成立的公司或在香港公司注冊處注冊的非香港公司。

合資格人員勝任能力

6.4.2 擁有合適的業(yè)務架構(gòu)、良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的人員,足以確保當你在進行詳述于業(yè)務計劃書中的擬進行業(yè)務時,能夠適當?shù)毓芾砜赡苊鎸Φ娘L險。有關(guān)這方面的詳情,可以參閱由證監(jiān)會發(fā)出的下列文件：

《勝任能力的指引》;《證券及期貨事務監(jiān)察委員會持牌人或注冊人操守準則》;及《適用于證券及期貨事務監(jiān)察委員會持牌人或注冊人的管理、監(jiān)督及內(nèi)部監(jiān)控指引》。

公司負責人員

6.4.3 就每類你所申請的受規(guī)管活動而言,你必須委任最少兩名負責人員直接監(jiān)督你擬進行的有關(guān)活動。

6.4.4 就每類你所申請的受規(guī)管活動而言,你必須有最少一名負責人員可以時刻監(jiān)督有關(guān)業(yè)務。只要被委任者是適當?shù)娜诉x及有關(guān)安排不會造成角色沖突,同一個人可以獲委任成為多于一類的受規(guī)管活動的負責人員。

6.4.5 你擬委任的負責人員當中,最少要有一名是《證券及期貨條例》所定義的執(zhí)行董事。

6.4.6 你所有的執(zhí)行董事必須向證監(jiān)會尋求核淮,以成為隸屬于你(身為法團)的負責人員。

6.4.7 你須在遞交你的牌照申請時,向證監(jiān)會一并遞交所有擬成為你的負責人員的核淮申請,以供證監(jiān)會考慮。

大股東等須具備適當人選的資格

6.4.8 你的大股東(請參閱第 9.13 段)、高級人員[3]、就或?qū)湍愕纳暾埶P(guān)乎的受規(guī)管活動而雇用的任何其他人,或就或?qū)驮擃惢顒优c你有聯(lián)系的任何其他人,都必須具備適當人選的資格。有關(guān)詳情請參閱《證券及期貨條例》第 129 條。

公司財政資源

6.4.9 你在任何時候都必須就你所申請獲發(fā)牌照的受規(guī)管活動類別,將你的繳足股本及速動資金維持在不少于《證券及期貨(財政資源)規(guī)則》所指明的有關(guān)金額。假如你就多于一類的受規(guī)管活動提出申請,你應該維持的最低繳足股本及速動資金,將以你所申請的有關(guān)受規(guī)管活動的規(guī)定金額中的較高者或最高者為準。

持牌法團就每類受規(guī)管活動所須維持的繳足股本及速動資金的最低數(shù)額的摘要。

受規(guī)管活動第9類–正常情況

繳足股本的最低金額$5,000,000；

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香港9號牌照的功能

獲頒香港資產(chǎn)管理（9號）牌照后，公司將有資格為境內(nèi)外機構(gòu)提供股票、基金、債券等投資組合管理服務。利用香港資產(chǎn)管理平臺，該企業(yè)不僅可以更多的開發(fā)海外房地產(chǎn)或股票基金等產(chǎn)品，也可以通過推出投資移民和投資咨詢等增值服務，向高凈值客戶提供更為多元化的服務。

香港9號牌照的申請條件

香港金融牌照分為很多類，牌照的申請難度也不一樣。香港證監(jiān)會規(guī)定，申請資產(chǎn)管理（9號）牌照需要2位香港持牌責任人，而持牌責任人需要有3——5年連續(xù)公開的資本市場業(yè)績記錄以及要經(jīng)過一系列嚴格的考試和資格審查等。同時，企業(yè)也要求在香港有實際的辦公地址，有經(jīng)驗豐富的管理團隊去協(xié)助運營公司。通常，獲得獨立的香港資產(chǎn)管理（9號）牌照，是一家公司實力雄厚的最佳背書。

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