據(jù)港媒報(bào)道，私人銀行瑞士寶盛（Julius Baer）旗下的瑞士寶盛（香港）由于沒(méi)有按照香港證監(jiān)會(huì)的指引，界定客戶是否屬于專(zhuān)業(yè)投資者的類(lèi)別，被香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)和罰款三百萬(wàn)元。這是近年證監(jiān)會(huì)較罕見(jiàn)的行動(dòng)。

瑞士寶盛（香港）獲發(fā)牌經(jīng)營(yíng)證券交易（第一類(lèi)）和就證券提供意見(jiàn)（第四類(lèi)）受規(guī)管活動(dòng)的業(yè)務(wù)。根據(jù)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，二○○六年十月至○八年七月期間，瑞士寶盛（香港）持有的牌照只準(zhǔn)許其向?qū)�業(yè)投資者的客戶。

然而，該公司將客戶視作專(zhuān)業(yè)投資者前，沒(méi)有采取足夠步驟以識(shí)別出可視為專(zhuān)業(yè)投資者的客戶、沒(méi)有每年重新確認(rèn)客戶是否繼續(xù)符合有關(guān)專(zhuān)業(yè)投資者的規(guī)定，以及沒(méi)有就其向客戶提供的投資意見(jiàn)備存足夠的書(shū)面記錄。

瑞士寶盛（香港）不承認(rèn)證監(jiān)會(huì)所發(fā)現(xiàn)的缺失，但其將會(huì)委聘獨(dú)立機(jī)構(gòu)檢討內(nèi)部監(jiān)控制度，范圍涉及該公司將客戶視為專(zhuān)業(yè)投資者時(shí)，有否符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，以及向客戶提供投資意見(jiàn)的意宜。

證監(jiān)會(huì)法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事施衛(wèi)民（Mark Steward）表示，專(zhuān)業(yè)投資者與普通散戶之間有重大分別，有關(guān)公司若不嚴(yán)格遵從規(guī)定，未有正確區(qū)分這兩類(lèi)客戶，有關(guān)客戶會(huì)因而承擔(dān)不必要的風(fēng)險(xiǎn)。

瑞士寶盛成立于一八九○年，目前在瑞士證券交易所上市，去年收購(gòu)ING在瑞士的私人銀行業(yè)務(wù)。截至去年底，該公司管理資產(chǎn)達(dá)一千五百三十六億瑞士法郎（約一萬(wàn)一千億港元）。