去年底市場強(qiáng)烈反對(duì)證監(jiān)會(huì)要求經(jīng)紀(jì)行及資產(chǎn)管理公司，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯報(bào)客戶涉嫌犯規(guī)的事情，以及禁止經(jīng)紀(jì)利用流動(dòng)電話接收交易指令。證監(jiān)會(huì)對(duì)此作出讓步，收窄受規(guī)管的范圍，并將于今年12月起實(shí)施新規(guī)定，[注冊(cè)離岸公司]業(yè)界則批評(píng)證監(jiān)會(huì)一意孤行，加重他們的營運(yùn)成本。

證監(jiān)會(huì)去年11月底就有關(guān)金融糾紛調(diào)解中心的相關(guān)規(guī)則，展開為期3個(gè)月的公開咨詢，文件中提及幾項(xiàng)被市場認(rèn)為甚具爭議性的“雜項(xiàng)”修訂《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)持牌人或注冊(cè)人操守準(zhǔn)則》建議。證監(jiān)會(huì)昨天公布咨詢總結(jié)。

業(yè)界指猶如“倒自己米”

文件顯示，大部分響應(yīng)者都反對(duì)幾項(xiàng)“雜項(xiàng)”修訂建議。其中最大反彈的是要求持牌人或注冊(cè)人，匯報(bào)涉嫌嚴(yán)重違反、觸犯或不遵守法例、法規(guī)及守則情況的對(duì)象，由其本身及雇員，擴(kuò)大至客戶，猶如間接鼓勵(lì)經(jīng)紀(jì)行“倒米”。證監(jiān)會(huì)決定，收窄匯報(bào)范圍至可能牽涉《證券及期貨條例》界定市場失當(dāng)行為或罪行時(shí)才需要匯報(bào)，認(rèn)為這做法與其它可比較的市場一致。

響應(yīng)者之一的香港證券學(xué)會(huì)會(huì)長李細(xì)燕認(rèn)為，經(jīng)紀(jì)行沒有能力判斷客戶有否涉嫌違例。“進(jìn)行‘認(rèn)識(shí)你的客戶’程序時(shí)，知道個(gè)別客戶可能進(jìn)行違規(guī)行為，根本不會(huì)接納其開戶申請(qǐng)。假如客戶的交易策略是不停買賣個(gè)別股票，我們不應(yīng)懷疑。”[注冊(cè)香港公司]

另一響應(yīng)者，天智合規(guī)顧問董事鍾婉怡預(yù)期，經(jīng)紀(jì)行日后需要在內(nèi)部監(jiān)控方面增加投入、更嚴(yán)密地監(jiān)察；同時(shí)，與客戶的合約將要加入額外條款，說明經(jīng)紀(jì)行一旦懷疑涉嫌違例，會(huì)向證監(jiān)會(huì)匯報(bào)。

證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，有關(guān)的匯報(bào)責(zé)任對(duì)維持本港市場的廉潔穩(wěn)健，是一項(xiàng)極為重要的措施，又認(rèn)為法律已清楚確認(rèn)，為顧全公眾利益，經(jīng)紀(jì)行或資產(chǎn)管理公司有責(zé)任向監(jiān)管機(jī)構(gòu)披露數(shù)據(jù)，而有關(guān)數(shù)據(jù)會(huì)視為機(jī)密數(shù)據(jù)處理，不會(huì)對(duì)外公開。

至于禁止使用流動(dòng)電話接收客戶交易指示方面，原來的建議沒有設(shè)定范圍，證監(jiān)會(huì)現(xiàn)在決定收窄至只在交易場地、盤房，以及收取交易指示的通常營業(yè)地點(diǎn)，認(rèn)為這在后勤安排上，令交易員更難避過電話錄音系統(tǒng)。

電話交易收窄設(shè)定范圍

證監(jiān)會(huì)期望，經(jīng)紀(jì)行或資產(chǎn)管理公司制定政策及程序，規(guī)定雇員如果透過流動(dòng)電話（不論以口頭、短訊或個(gè)人電郵方式作出）接收客戶交易指示，必須實(shí)時(shí)致電公司的電話錄音系統(tǒng)，將該交易指示的詳情和時(shí)間記錄下來。[注冊(cè)美國公司]

代表金融服務(wù)界的立法會(huì)議員詹培忠表示，希望下一屆政府?dāng)M成立的金融發(fā)展局，可協(xié)助業(yè)界拓展經(jīng)營空間。