據(jù)港媒報道，繼前日向美林證券罰款，香港證監(jiān)會昨日再向投資大行職員“開刀”，公開譴責(zé)3名瑞銀雇員，并合計罰款180萬元，因這3名職員疏忽職守，構(gòu)成虛售交易。

以對盤方式進行 變相增交投

被公開譴責(zé)的瑞士銀行雇員，包括胡以達、吳麗文及張蓓珍(女)，各被罰款80萬元、60萬元、以及40萬元。證監(jiān)會的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，三人在08年2月28日至3月26日期間，與摩根士丹利一客戶主任私下協(xié)調(diào)，為同一客戶的股份轉(zhuǎn)倉。涉及轉(zhuǎn)倉的股份，包括復(fù)星國際(0656)、天工國際(0826)、星辰通信(1155)、以及金山軟件(3888)。

證監(jiān)會指出，證券行為客戶轉(zhuǎn)倉，可經(jīng)由中央結(jié)算及交收系統(tǒng)處理，瑞銀及大摩的雇員為客戶對盤，變相增加交投，制做虛構(gòu)交易。

有證券業(yè)人士指出，一般而言，經(jīng)紀如要將同一客戶的股份，由甲證券行轉(zhuǎn)至乙證券行，只要經(jīng)由中央結(jié)算系統(tǒng)轉(zhuǎn)移，毋須賣出買入程序。他說，證券行之間可自行對盤，配對不同客戶的買賣盤，然而，要是證券行是為同一客戶轉(zhuǎn)倉，不應(yīng)經(jīng)過對盤程序，因賣出買入程序，會制做虛假交易，因為股份在同一客戶名下轉(zhuǎn)移，理應(yīng)不會增加交投，但經(jīng)過賣出和買入程序，變相增加了交投。不過，經(jīng)過賣出買入程序，相關(guān)落盤的經(jīng)紀，可獲傭金，但經(jīng)由中央結(jié)算系統(tǒng)轉(zhuǎn)貨，經(jīng)紀沒有傭金收益。