做了如下工作：1 建議修訂《公司條例》，把確保招股書(shū)內(nèi)容準(zhǔn)確的法律責(zé)任范圍擴(kuò)大到保薦人及其他中介人士；

2 證監(jiān)會(huì)將參照國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織發(fā)布的關(guān)于《處理賣(mài)方證券分析員利益沖突的原則聲明》，制定香港的“分析員守則”；

3 證券會(huì)擬引入“扣分制”監(jiān)管保薦人，并處分失職的保薦人；

4 香港交易所擬實(shí)行“認(rèn)可名單制度”和“黑名單制度”，監(jiān)管范圍是包括上市保薦人在內(nèi)的所有中介人；

5 香港交易所發(fā)出咨詢(xún)文件，擬要求參與招股工作的所有中介人，包括保薦人、會(huì)計(jì)師、律師，必須與公司董事一同在招股書(shū)上簽署，各自對(duì)自己負(fù)責(zé)的部分承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；

6 由于注冊(cè)會(huì)計(jì)師屬香港“會(huì)計(jì)師公會(huì)”監(jiān)管，證監(jiān)會(huì)已向該公會(huì)建議制定《民營(yíng)企業(yè)核數(shù)工作指引》，并希望該公會(huì)加強(qiáng)對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師的監(jiān)管，使協(xié)助公司上市的會(huì)計(jì)從業(yè)人員的角色更加獨(dú)立。