主要職責如下：

1 監(jiān)管香港聯(lián)合交易所和期貨交易所以及市場、會員和結算公司的運作；

2 監(jiān)督香港自律機構以外的其他中介機構；

3 代表公眾投資者監(jiān)管證券及投資工具的發(fā)行、公司資料的公開、收購及合并事宜等；

4 執(zhí)行市場操守標準、規(guī)則和有關法定要求；

5 向財政司匯報內(nèi)幕交易事件，并建議內(nèi)幕交易審裁處進行調(diào)查；

6 采取一切合理步驟，保障投資者利益；

7 促進和鼓勵聯(lián)合交易所、期貨交易所、結算所的會員以及其他證券商從事正當經(jīng)營；

8 促進和鼓勵證券業(yè)和期貨自律監(jiān)管；

9 推進香港證券及期貨市場的發(fā)展，鼓勵香港及其他地區(qū)投資者參與香港市場；

10 就所有關于證券、期貨合約以及財產(chǎn)投資按排事宜，向財政司提供意見，并建議這些方面作適當?shù)姆ㄒ?guī)修改；

11 與香港本地或其他地方的證券業(yè)、銀行業(yè)、保險業(yè)或其也金融業(yè)務的主管機關或組織進行合作或協(xié)助；

12 對公司招股章程進行審核，決定是否批準其注冊；

13 審批證券商的注冊申請，保管和運用其交納的保證金，吊銷或撤銷證券商的注冊，以及給予證券商豁免注冊；

14 訂定證券商的最低資本額，調(diào)查證券商和投資顧問的業(yè)務；

15 批準聯(lián)合交易所的組織大綱、章程及規(guī)則，指令其修訂規(guī)則，當出現(xiàn)緊急情況或聯(lián)合交易所出現(xiàn)失當行為時，命令其暫停交易或關閉市場（不超過5個營業(yè)日）。